A quién va dirigido
El curso va dirigido a:
Abogados, gestores, consultores y auditores que necesiten un conocimiento más profundo en materia de Compliance para asesorar a sus clientes.
Profesionales con perfil de Gestión de Riesgos, Financiero y Administración, Control Interno, etc. que deseen ampliar su abanico de conocimientos en una materia transversal en la compañía como el Compliance.
Profesionales de empresa que deseen ejercer como Compliance Officer dentro de su compañía.
Profesionales jóvenes que busquen especializarse en una materia con gran futuro.
Qué va a obtener
Cuando finalice el curso, el alumno será capaz de:
Conocerá los aspectos organizativos y jurídicos en material de Compliance.
Sabrá qué factores se han de tener en cuenta para realizar la valoración sobre el estado de cumplimiento en el interior de una compañía.
Sabrá orientar cuáles son las medidas oportunas para lograr el cumplimiento.
Conocerá cuál es el perfil o perfiles necesarios para valorar y diseñar un plan, qué competencias ha de tener y cuáles son sus funciones.
Programa
Unidad 1.Compliance, de que hablamos
En esta unidad aprenderás a definir que es propiamente el Compliance, además sabrá situarlo en el contexto pertinente, sabiendo cuales son sus márgenes.
Temas.
Concepto.
Origen.
Características.
Materias que alcanza.
¿Por qué es necesario?
Unidad 2. Cómo organizar el compliance
Descubre la figura del Chief Compliance Officer así como el contexto del clumplimiento normativo en los grupos de empresas.
Temas.
Perfil de Chief Compliance Officer.
Competencias.
Organización de Cumplimiento en grupos de empresas.
Responsabilidad de los implicados en el cumplimiento.
Unidad 3. Materias incluidas en el compliance
Saber exactamente cuales son los límites de nuestra área de trabajo es básico e imprescindible. Comprenderás cuales son las materias que quedan vinculadas al Compliance y que encontraremos en cada una.
Temas.
Protección de Datos.
Responsabilidad penal de las personas jurídicas.
Prevención del Blanqueo de Capitales.
Anticorrupción.
Consumidores.
Caso prático: Cómo crear un Documento de Seguridad.
Unidad 4. Desarrollo de un programa de compliance
A través de esta unidad, aprenderás a desarrollar un programa de Compliance. Entenderás la importancia de cada paso y de seguir una metodología organizada.
Temas.
Diseño.
Gap Analysis.
Remediación.
Implantación de controles.
Auditoría.
Formación y awareness.
Caso práctico: Desarrollo del Plan de remediación.
Unidad 5. Compliance y controles
Conocer la vinculación que hay entre el Compliance y los controles. Aprende a ver cual es el proceso de una investigación interna y crea un manual de evidencias electrónicas.
Temas.
Monitorización y tracking.
Investigaciones internas.
Evidencias electrónicas.
Caso práctico: Creación de un manual de evidencias electrónicas.
Unidad 6. Compliance e internet
En esta última unidad, conocerá toda la relación existente entre el Compliance e Internet y los recursos informáticos.
Temas.
Redes sociales.
Reputación online.
Fraude en Internet.
BYOD y uso de recursos informáticos.
Ciberseguridad (perspectiva legal).
Caso práctico: Creación de un manual de uso de recursos informáticos.
Para más información contactar con el centro
Idioma en que se realiza el curso: Español
Titulación obtenida: Certificado acreditativo
Perspectivas laborales: Compliance officer o director de cumplimiento normativo
Situación laboral requerida: Cualquier situación laboral
Duración: 10 horas.
